中共財(cái)通證券股份有限公司委員會(huì) 關(guān)于十五屆省委第四輪巡視整改情況的通報(bào)

      
根據(jù)省委統(tǒng)一部署，2024年4月9日至6月14日，省委第十二巡視組對(duì)財(cái)通證券股份有限公司黨委（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)通證券公司黨委”）開展了巡視。8月8日，省委巡視組向財(cái)通證券公司黨委反饋了巡視意見。按照巡視工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。
財(cái)通證券公司黨委把巡視整改作為重大政治任務(wù)來抓，始終站在講政治、講大局、講黨性的高度，深刻認(rèn)識(shí)整改工作的重要性和緊迫性，切實(shí)將思想和行動(dòng)統(tǒng)一到省委的部署要求上來，以高度的思想自覺正視問題，以強(qiáng)烈的責(zé)任擔(dān)當(dāng)改正問題，切實(shí)做好整改工作。一是壓實(shí)責(zé)任，明確巡視整改職責(zé)分工。2024年8月8日省委巡視組反饋意見后，公司迅速行動(dòng)，當(dāng)天即正式發(fā)文成立由公司黨委書記、總經(jīng)理任雙組長(zhǎng)、班子其他成員任副組長(zhǎng)、高管和職能部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員的巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并成立綜合協(xié)調(diào)組、黨風(fēng)廉政組、業(yè)務(wù)發(fā)展組等7個(gè)具體工作組，形成了黨委牽頭抓總、工作組分工協(xié)調(diào)、職能部門具體落實(shí)的責(zé)任傳導(dǎo)和落實(shí)機(jī)制。二是高位統(tǒng)籌，精準(zhǔn)制定巡視整改方案。公司黨委把制定整改方案作為抓好整改的基礎(chǔ)，在領(lǐng)導(dǎo)小組指揮下，由綜合協(xié)調(diào)組負(fù)責(zé)，對(duì)照向黨委書記巡視反饋意見，完善四張清單，研究制定巡視整改方案。在整改方案中，強(qiáng)化責(zé)任分工，明確每項(xiàng)整改任務(wù)的責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任部門；對(duì)有一定普遍性的問題，舉一反三，主動(dòng)開展自查自糾；對(duì)突出問題及苗頭性、傾向性問題，深挖根源，查漏補(bǔ)缺，完善制度，形成長(zhǎng)效機(jī)制。三是查擺問題，開好專題民主生活會(huì)。圍繞巡視反饋的8個(gè)方面27個(gè)具體問題，查問題、查責(zé)任、查認(rèn)識(shí)、查作風(fēng)，黨委班子成員結(jié)合職能職責(zé)撰寫對(duì)照檢查材料，2024年9月30日召開了巡視整改專題民主生活會(huì)，進(jìn)一步增強(qiáng)了抓整改促發(fā)展的思想共識(shí)和行動(dòng)自覺。四是加壓推進(jìn)，強(qiáng)化巡視整改工作推動(dòng)。先后召開7次巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議及省委巡視反饋意見整改動(dòng)員部署會(huì)，及時(shí)協(xié)調(diào)解決整改推進(jìn)中的重點(diǎn)和難點(diǎn)問題，保持巡視整改工作熱度不減、標(biāo)準(zhǔn)不降、尺度不松。
在巡視整改工作中，給予黨紀(jì)處分3人（黨內(nèi)警告2人，撤銷黨內(nèi)職務(wù)1人）；政務(wù)處分1人（撤職1人）；組織處理1人；誡勉2人，教育提醒17人；建立完善制度24項(xiàng)，清退款項(xiàng)305.35萬元。
一、關(guān)于“貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于金融領(lǐng)域重要講話和指示批示精神存在差距”問題的整改情況
（一）著力打造一流現(xiàn)代投資銀行。深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作的重要指示精神，扎實(shí)落實(shí)“第一議題”等制度，推動(dòng)學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為服務(wù)大局、爭(zhēng)創(chuàng)一流、風(fēng)險(xiǎn)防控的有效舉措。扎實(shí)推進(jìn)“資本運(yùn)作跨越提升工程”。2024年共走訪1319家專精特新、上市公司等浙商浙企重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)，助力9家企業(yè)完成新三板掛牌，賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。加快業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)化與分公司綜合化改革，實(shí)施分支機(jī)構(gòu)消薄計(jì)劃。強(qiáng)化前臺(tái)隊(duì)伍建設(shè)，推進(jìn)數(shù)字化平臺(tái)與運(yùn)營(yíng)中臺(tái)建設(shè)。優(yōu)化自營(yíng)投資發(fā)展路徑和業(yè)務(wù)模式，搶抓政策機(jī)遇，于2024年10月18日獲批互換便利業(yè)務(wù)資格，成為首批獲得互換便利業(yè)務(wù)資格的20家金融機(jī)構(gòu)之一。財(cái)通資管穩(wěn)步推進(jìn)“一主兩翼”戰(zhàn)略，至2024年三季度，資管收入排名穩(wěn)居行業(yè)前三，連續(xù)六年位列前十梯隊(duì)。財(cái)通創(chuàng)新聚焦新質(zhì)生產(chǎn)力，拓展服務(wù)覆蓋面并加強(qiáng)與鏈主型企業(yè)合作，助力已投企業(yè)對(duì)接融資需求。財(cái)通資本積極推進(jìn)基金組建，2024年新設(shè)9支基金，完成30個(gè)投決項(xiàng)目（含子基金）；投出20個(gè)股權(quán)項(xiàng)目，規(guī)模5.41億元。參股公司永安期貨積極打造國(guó)際一流衍生品投行，行業(yè)分類監(jiān)管評(píng)價(jià)連續(xù)保持最高AA評(píng)級(jí)，新加坡子公司獲新加坡交易所清算牌照，完善國(guó)際業(yè)務(wù)布局。參股公司財(cái)通基金2024年全年首發(fā)9只公募產(chǎn)品，規(guī)模創(chuàng)歷史新高，2024年末非貨公募規(guī)模較年初增長(zhǎng)34.67%。
（二）強(qiáng)化服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。深入推進(jìn)“浙商浙企增值賦能工程”，完善公募REITs業(yè)務(wù)相關(guān)工作機(jī)制和業(yè)務(wù)舉措，2024年已重點(diǎn)走訪服務(wù)REITs潛在客戶8家，開展REITs各類培訓(xùn)5場(chǎng)。江山水利水電公募REITs項(xiàng)目爭(zhēng)取作為山區(qū)23縣首單公募REITs獲得申報(bào)批復(fù)。發(fā)起50億元省“4+1”寧波高端裝備制造基金，并完成備案；攜手地方政府設(shè)立共富基金、創(chuàng)投母基金、溫州大羅山母基金及招商基金。財(cái)通創(chuàng)新聚焦智能制造、信息技術(shù)、醫(yī)療健康三大科創(chuàng)高地，2024年前三季度，新增“專精特新”“隱形冠軍”等企業(yè)投資立項(xiàng)24家；至2024年10月14日，歷史累計(jì)投資科創(chuàng)型企業(yè)家數(shù)占全部投資項(xiàng)目的比例為83%。加快推進(jìn)產(chǎn)融協(xié)同體系建設(shè)，制定“浙江產(chǎn)融協(xié)同創(chuàng)新研究院建設(shè)方案”，并持續(xù)舉辦“產(chǎn)融協(xié)同·財(cái)運(yùn)亨通”金融助企活動(dòng)，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
（三）持續(xù)提升服務(wù)金融“五篇大文章”質(zhì)效。緊跟政策導(dǎo)向，2024年8月以來發(fā)布12期專項(xiàng)品種公司債雙周報(bào)，積極對(duì)接地方政策，全年服務(wù)金融“五篇大文章”債券融資規(guī)模同比增長(zhǎng)10.02%。加大優(yōu)質(zhì)共富產(chǎn)品的推廣力度，加強(qiáng)專精特新企業(yè)走訪服務(wù)，累計(jì)走訪浙江省內(nèi)重點(diǎn)專精特新、隱形冠軍、單項(xiàng)冠軍等企業(yè)644家，舉辦金融知識(shí)講座、企業(yè)經(jīng)驗(yàn)分享會(huì)、行業(yè)專題討論會(huì)等20場(chǎng)，助力6家企業(yè)完成新三板掛牌。提升債券融資質(zhì)效，推進(jìn)國(guó)資梳理與融資平臺(tái)整合，2024年服務(wù)客戶中10家獲AA+及以上評(píng)級(jí)。大力推進(jìn)投資者教育工作，截至2024年10月底，共開展“理財(cái)有方 財(cái)通萬家”綜合投教品牌活動(dòng)1194場(chǎng)，開發(fā)原創(chuàng)投教產(chǎn)品1422個(gè)。加強(qiáng)養(yǎng)老基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)，財(cái)通資管康澤穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金于2024年6月12日成立，募集金額超4億元。實(shí)施數(shù)字化改革質(zhì)效再提升工程。豐富“1314N”數(shù)智財(cái)通工具箱，發(fā)布第四批“數(shù)智財(cái)通”六大數(shù)字化改革標(biāo)志性應(yīng)用成果。
二、關(guān)于“聚焦主責(zé)主業(yè)、推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展還有欠缺”問題的整改情況
（一）聚焦聚力“深耕浙江”服務(wù)企業(yè)上市融資。制定《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)“深耕浙江”戰(zhàn)略團(tuán)隊(duì)建設(shè)實(shí)施方案》，組建“深耕浙江”戰(zhàn)略團(tuán)隊(duì)，舉辦金融講座、經(jīng)驗(yàn)分享、行業(yè)研討等20場(chǎng)。成功承銷保薦浙江宏鑫科技創(chuàng)業(yè)板IPO，累計(jì)完成IPO、再融資、新三板掛牌、并購(gòu)及財(cái)務(wù)顧問等18個(gè)股權(quán)業(yè)務(wù)立項(xiàng)。強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)和合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)，已開展專項(xiàng)培訓(xùn)5場(chǎng)。強(qiáng)化與地方政府的溝通交流，選派業(yè)務(wù)骨干分赴杭州、溫州、臺(tái)州、寧波等重點(diǎn)業(yè)務(wù)拓展區(qū)域掛職鍛煉。對(duì)業(yè)務(wù)管理、質(zhì)量控制、盡職調(diào)查等9個(gè)相關(guān)制度進(jìn)行修訂完善。
（二）推進(jìn)分支機(jī)構(gòu)提質(zhì)增效和深化省外業(yè)務(wù)總部建設(shè)。制定《分支機(jī)構(gòu)消薄三年行動(dòng)計(jì)劃》，通過公司領(lǐng)導(dǎo)掛聯(lián)機(jī)制統(tǒng)籌集團(tuán)資源與政策支持，組建專業(yè)賦能團(tuán)隊(duì)。深化上海業(yè)務(wù)總部建設(shè)，完善協(xié)同機(jī)制和協(xié)同模式，實(shí)施清單式管理，總結(jié)提煉工作經(jīng)驗(yàn)，形成協(xié)同案例發(fā)布于公司內(nèi)部平臺(tái)。加快北京業(yè)務(wù)總部建設(shè)，挖掘京津冀機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)機(jī)遇，印發(fā)《北京業(yè)務(wù)總部建設(shè)方案》深化區(qū)域合作，明確目標(biāo)、路徑及保障機(jī)制，并制定推進(jìn)規(guī)劃“一本賬”。主動(dòng)融入成渝地區(qū)一體化戰(zhàn)略，深化重慶業(yè)務(wù)總部建設(shè)，建立季度推進(jìn)會(huì)和月度聯(lián)席會(huì)議制度，研究重點(diǎn)項(xiàng)目落地情況，梳理形成重慶戰(zhàn)略合作及協(xié)同跟進(jìn)項(xiàng)目清單。
（三）強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)金融產(chǎn)品供給能力。合理資產(chǎn)配置，提升研選能力，引進(jìn)兩只資產(chǎn)配置類FOF產(chǎn)品，共計(jì)銷售3.4億元，推進(jìn)基金投顧改革，基金投顧及配置保有規(guī)模19.16億元。完成公司《代銷金融產(chǎn)品盡職調(diào)查指引》修訂，制定規(guī)模1000萬以下私募產(chǎn)品的整改方案，發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范區(qū)域代銷私募產(chǎn)品試行辦法相關(guān)事宜的通知》，強(qiáng)化產(chǎn)品篩選機(jī)制。加強(qiáng)母子公司協(xié)同，提升子公司對(duì)集團(tuán)的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和研究供給。
三、關(guān)于“防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、健全風(fēng)控體系存在短板”問題的整改情況
（一）加大風(fēng)險(xiǎn)處置化解力度。建立公司領(lǐng)導(dǎo)定期研究風(fēng)險(xiǎn)事件處置例會(huì)機(jī)制，持續(xù)做好匯報(bào)溝通工作，積極爭(zhēng)取支持，維護(hù)投資者權(quán)益。強(qiáng)化公司接訪能力，著力做好投資者維穩(wěn)工作。
（二）提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范能力。落實(shí)主體責(zé)任，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控，加強(qiáng)潛在風(fēng)險(xiǎn)客戶管理。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分類管理，制定各類風(fēng)險(xiǎn)政策和偏好，著重加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理要求，落實(shí)管控責(zé)任，完善境外子公司風(fēng)險(xiǎn)政策，完成“1+4+5”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系建設(shè)。加快構(gòu)建“橫向到邊，縱向到底”大監(jiān)督體系，印發(fā)《深化大監(jiān)督體系建設(shè)工作方案》，深化數(shù)智化監(jiān)督，完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)體系，廉合數(shù)字化監(jiān)督平臺(tái)等13個(gè)項(xiàng)目全部技術(shù)上線。
（三）強(qiáng)化投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。全面梳理存量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況及成因，建立了風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單并形成專項(xiàng)報(bào)告，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果制定相應(yīng)處置方案。完成《投后管理制度》修訂，壓實(shí)投資經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置的第一責(zé)任，實(shí)行投后情況每月匯報(bào)機(jī)制。修訂并發(fā)布項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，多措并舉提升新投資項(xiàng)目質(zhì)量，降低風(fēng)險(xiǎn)事件。強(qiáng)化戰(zhàn)略投資項(xiàng)目歸口管理，規(guī)范決策流程，優(yōu)化投管退機(jī)制，加強(qiáng)行業(yè)分析與項(xiàng)目跟蹤管理，完成OA系統(tǒng)合規(guī)風(fēng)控板塊優(yōu)化并上線驗(yàn)收。
（四）完善風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理機(jī)制。完成《財(cái)通證券（香港）有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度》等3個(gè)制度的修訂，劃清風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)職能的邊界，開展不相容崗位管理專項(xiàng)排查工作，制定《投資銀行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》《關(guān)于明確投行條線內(nèi)部懲戒經(jīng)濟(jì)處罰標(biāo)準(zhǔn)的通知》，健全完善投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制體系和內(nèi)部懲戒約束機(jī)制。建立公司內(nèi)控評(píng)估分級(jí)分類管控機(jī)制。開展2024年度內(nèi)控有效性評(píng)估，查找內(nèi)控缺陷，修訂完善內(nèi)控手冊(cè)，規(guī)范內(nèi)控預(yù)警等級(jí)分類及處理規(guī)則，持續(xù)運(yùn)行內(nèi)控預(yù)警常態(tài)化工作機(jī)制，進(jìn)一步完善內(nèi)控預(yù)警評(píng)估內(nèi)容。
四、關(guān)于“全面從嚴(yán)治黨存在‘寬松軟’現(xiàn)象”問題的整改情況
（一）強(qiáng)化全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任。嚴(yán)格落實(shí)“五張責(zé)任清單”要求，完善公司黨委經(jīng)常性學(xué)習(xí)、研究全面從嚴(yán)治黨工作機(jī)制，積極開展習(xí)近平總書記關(guān)于全面從嚴(yán)治黨、推進(jìn)黨的自我革命的最新重要講話和指示批示精神的相關(guān)學(xué)習(xí)，研究部署全面從嚴(yán)治黨相關(guān)工作。健全黨委書記與下級(jí)黨組織書記、領(lǐng)導(dǎo)班子成員與分管部門負(fù)責(zé)人廉潔教育談話提醒機(jī)制，深化基層黨風(fēng)廉政建設(shè)分析交流機(jī)制，交流基層黨風(fēng)廉政建設(shè)經(jīng)驗(yàn)做法，謀劃下一步改進(jìn)舉措。完善對(duì)基層黨組織履行全面從嚴(yán)治黨責(zé)任情況督查機(jī)制，深化運(yùn)用“1+N”常規(guī)巡察、提級(jí)巡察和巡察“回訪”。制定年度黨風(fēng)廉政建設(shè)考核指標(biāo)，明確對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)出現(xiàn)重大問題的取消評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。全力支持配合駐公司紀(jì)檢監(jiān)察組依規(guī)依紀(jì)依法對(duì)有關(guān)違紀(jì)違法問題進(jìn)行查處，強(qiáng)化以案為鑒，開展警示教育活動(dòng)，堅(jiān)持邊查邊改，及時(shí)修訂相關(guān)制度。
（二）強(qiáng)化高管管理監(jiān)督，健全培訓(xùn)考察機(jī)制。有序開展中層管理人員（含高管）專項(xiàng)培訓(xùn)，2024年9月舉辦分公司負(fù)責(zé)人班、10月舉辦中層正職（含高管）班，專題學(xué)習(xí)黨的二十屆三中全會(huì)精神。制定《公司中層干部政治素質(zhì)考察工作方案》，組建7個(gè)考察調(diào)研組完成全體中層干部（含高管）政治素質(zhì)考察，并建立“一人一檔”檔案。出臺(tái)《財(cái)通證券股份有限公司中層管理人員報(bào)告?zhèn)€人臨時(shí)性事項(xiàng)實(shí)施細(xì)則》《公司高級(jí)管理人員管理辦法》，加強(qiáng)日常監(jiān)督與作風(fēng)建設(shè)。
（三）強(qiáng)化紀(jì)檢隊(duì)伍專職化建設(shè)，完善監(jiān)督機(jī)制。調(diào)整4家二級(jí)黨委紀(jì)委書記兼職分工實(shí)現(xiàn)專職化。出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)公司基層紀(jì)檢組織建設(shè)的意見》，明確設(shè)立紀(jì)委的單位須單獨(dú)設(shè)置紀(jì)檢部門并配備3-6名專職人員（含紀(jì)委書記）。制定《重點(diǎn)領(lǐng)域“廉合”監(jiān)督工作小組工作規(guī)則》，轉(zhuǎn)移3名專職監(jiān)督專員黨組織關(guān)系并任命為黨支部副書記或紀(jì)檢委員。
（四）從嚴(yán)規(guī)范問責(zé)追責(zé)，強(qiáng)化制度執(zhí)行剛性。開展問責(zé)追責(zé)制度專題學(xué)習(xí)，修訂《違規(guī)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任追究辦法》并制定整改計(jì)劃，開展出國(guó)（境）制度執(zhí)行情況自查自糾工作，修訂《財(cái)通證券股份有限公司因公出國(guó)（境）管理辦法》和《財(cái)通證券股份有限公司因私出國(guó)（境）管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范員工出國(guó)境管理。
五、關(guān)于“現(xiàn)代公司治理體系建設(shè)存在缺陷”問題的整改情況
（一）強(qiáng)化合規(guī)管控與執(zhí)業(yè)質(zhì)量。嚴(yán)肅問責(zé)2023年涉監(jiān)管措施責(zé)任人員，發(fā)布《債券募集資金及專戶使用不規(guī)范處理程序提示》，并按季度檢查存續(xù)期募集資金底稿。修訂《投資銀行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》《關(guān)于明確投行條線內(nèi)部懲戒經(jīng)濟(jì)處罰標(biāo)準(zhǔn)的通知》，按月發(fā)布執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)報(bào)告，并開展債券存續(xù)期、項(xiàng)目承做質(zhì)量等專項(xiàng)培訓(xùn)。發(fā)布2期執(zhí)業(yè)違規(guī)及3期廉潔從業(yè)典型案例，組織“以案為鑒，堅(jiān)守底線”集中學(xué)習(xí)，匯總11個(gè)違規(guī)案例。修訂《財(cái)通證券股份有限公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（2024年修訂）》，按月排查輿情風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，舉辦全員培訓(xùn)并將輿情考核納入黨建及風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
（二）規(guī)范重大投資決策流程。通過制定《財(cái)通證券股份有限公司重大股權(quán)投資管理辦法》，強(qiáng)化重大投資項(xiàng)目庫(kù)管理，建立重大項(xiàng)目提前溝通、盡調(diào)及黨委會(huì)充分討論的規(guī)范機(jī)制。落實(shí)子公司等投資主體責(zé)任，制定《浙江財(cái)通資本投資有限公司外部GP業(yè)務(wù)合作暫行管理辦法》，規(guī)范雙GP在募投管退環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)匹配，并建立外部GP工作臺(tái)賬，督促其依約履職。
（三）健全信息化項(xiàng)目管理體系。優(yōu)化項(xiàng)目管理系統(tǒng)，新增項(xiàng)目計(jì)劃、測(cè)試方案模板下載及周報(bào)材料歸檔模塊。召開數(shù)字化改革推進(jìn)委員會(huì)專題會(huì)議，完成數(shù)據(jù)底座項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)評(píng)審并結(jié)項(xiàng)；全面梳理2018年以來的949個(gè)IT項(xiàng)目，明確逾期及暫停項(xiàng)目后續(xù)方案，建立自動(dòng)提醒及專項(xiàng)評(píng)估機(jī)制。發(fā)布《重點(diǎn)信息技術(shù)項(xiàng)目專題研究工作機(jī)制》，明確年度重點(diǎn)項(xiàng)目清單并定期匯報(bào)進(jìn)度；修訂《信息技術(shù)項(xiàng)目管理辦法》并開展制度宣導(dǎo)。
（四）積極推進(jìn)歷史遺留工程結(jié)算。組建公司層面的結(jié)算及應(yīng)訴工作領(lǐng)導(dǎo)小組，配合第三方鑒定機(jī)構(gòu)完成現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)后與西湖區(qū)法院對(duì)接溝通。2024年12月上旬司法鑒定機(jī)構(gòu)出具總承包工程結(jié)算初稿，并組織三方業(yè)主單位就核減金額進(jìn)行多輪協(xié)商并達(dá)成一致，于2024年12月末向法院提交首輪書面反饋材料及核減依據(jù)。后續(xù)將根據(jù)司法鑒定結(jié)果與法院溝通推進(jìn)結(jié)案。
六、關(guān)于“高素質(zhì)干部人才隊(duì)伍建設(shè)存在不足”問題的整改情況
（一）嚴(yán)把人才政治素質(zhì)關(guān)，完善引進(jìn)考核與問責(zé)機(jī)制。制定《財(cái)通證券股份有限公司關(guān)鍵崗位人員（非中層）管理辦法》，將分公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，研究所內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，子公司總經(jīng)理助理等人員納入關(guān)鍵崗位管理。強(qiáng)化招聘背景調(diào)查，修訂完善公司人才引進(jìn)業(yè)績(jī)目標(biāo)協(xié)議書，明確考核兌現(xiàn)具體要求，中高端人選需出具勝任能力評(píng)估意見，關(guān)鍵崗位引進(jìn)需聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門開展政治素質(zhì)審查。制定《關(guān)于研究所輿情事件的檢討及整改方案》，開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)并完善招聘機(jī)制。
（二）加速推進(jìn)“三支隊(duì)伍”建設(shè)。實(shí)施高素質(zhì)綜合型干部隊(duì)伍鍛造行動(dòng)，開展85后員工職業(yè)生涯發(fā)展調(diào)研，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)一批優(yōu)秀年輕干部，動(dòng)態(tài)掌握一批成熟接替人選并加強(qiáng)培養(yǎng)。盤點(diǎn)中層管理人員現(xiàn)狀并強(qiáng)化后備梯隊(duì)建設(shè)，面向170名中高職級(jí)骨干員工、350名優(yōu)秀青年員工開展能力素質(zhì)調(diào)研，根據(jù)盤點(diǎn)和調(diào)研結(jié)果建立公司后備人才庫(kù)。
（三）加強(qiáng)人才隊(duì)伍教育培訓(xùn)。圍繞“三支隊(duì)伍”建設(shè)要求和2024年培訓(xùn)計(jì)劃，有序開展公司培訓(xùn)項(xiàng)目，制定《財(cái)通證券股份有限公司人才發(fā)展（培訓(xùn)）體系建設(shè)方案》，著力提升培訓(xùn)工作的系統(tǒng)化、體系化，支撐“三支隊(duì)伍”建設(shè)，構(gòu)筑人才優(yōu)勢(shì)。修訂《內(nèi)部講師與課程開發(fā)管理細(xì)則》，強(qiáng)化講師管理，評(píng)定130名講師。對(duì)中層以上干部、團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)及新員工分別開展了“聚才領(lǐng)航”“聚才跨越”及“聚才成長(zhǎng)”系列培訓(xùn)項(xiàng)目，進(jìn)一步提升公司人才隊(duì)伍素質(zhì)。
七、關(guān)于“黨建工作存在薄弱環(huán)節(jié)”問題的整改情況
（一）加強(qiáng)二級(jí)企業(yè)黨支部建設(shè)。對(duì)公司獨(dú)立法人單位的黨組織進(jìn)行全面檢查，確保達(dá)到“雙向進(jìn)入、交叉任職”要求。圍繞進(jìn)一步加強(qiáng)黨支部建設(shè)，制定《中共財(cái)通證券股份有限公司委員會(huì)黨建工作考核管理辦法（2024年修訂版）》、各黨組織《2024年度黨建工作考核評(píng)分細(xì)則》。制定《中共財(cái)通證券股份有限公司委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)黨支部規(guī)范化建設(shè)的實(shí)施意見》，并于2025年1月完成2024年度黨建工作落實(shí)情況的考核。
（二）強(qiáng)化黨費(fèi)收繳管理。根據(jù)巡視反饋，２次通知各黨組織自查黨費(fèi)收繳問題，成立黨費(fèi)收繳情況聯(lián)合檢查組，針對(duì)2023年1月至2024年6月黨費(fèi)繳納情況開展聯(lián)合檢查，提出整改措施并形成報(bào)告，對(duì)需批評(píng)教育或問責(zé)的情況依規(guī)依紀(jì)處理。優(yōu)化黨費(fèi)收繳系統(tǒng)，完善黨費(fèi)繳納基數(shù)核定方法，確保黨費(fèi)足額繳納。通過“三會(huì)一課”、主題黨日等形式，組織黨員學(xué)習(xí)黨章及黨費(fèi)收繳使用管理規(guī)定，并將此作為常態(tài)化開展黨員黨性教育的重要內(nèi)容。
（三）加強(qiáng)員工政治理論教育培訓(xùn)。建立政治素質(zhì)培訓(xùn)課程體系，包括“黨的創(chuàng)新理論暨黨員黨性修養(yǎng)提升學(xué)習(xí)培訓(xùn)”“清廉財(cái)通”等課程，通過公司線上網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺(tái)、領(lǐng)導(dǎo)講黨課等方式開展政治素質(zhì)教育，通過線上課程結(jié)合線下理論培訓(xùn)的方式進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)新員工的政治理論教育。設(shè)立《清廉課堂》，面向各層級(jí)員工針對(duì)性開展黨的理論教育、黨性教育培訓(xùn)。利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，豐富員工政治素質(zhì)培訓(xùn)課程，上線《清廉財(cái)通》系列課程21門。
八、關(guān)于“對(duì)巡視、審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改不到位”問題的整改情況
（一）健全招待費(fèi)報(bào)銷機(jī)制。依據(jù)《財(cái)通證券股份有限公司財(cái)務(wù)違規(guī)問責(zé)實(shí)施細(xì)則》等制度對(duì)責(zé)任人實(shí)施懲戒，追回違規(guī)款項(xiàng)。強(qiáng)化招待費(fèi)清單管理，完善招待申請(qǐng)單模板，提升系統(tǒng)智能校驗(yàn)功能，嚴(yán)格招待費(fèi)報(bào)銷審核。開展招待費(fèi)開支專項(xiàng)檢查，組織各層級(jí)開展招待費(fèi)全面自查。協(xié)助開發(fā)建設(shè)“浙企廉”公權(quán)力大數(shù)據(jù)監(jiān)督應(yīng)用“三公”經(jīng)費(fèi)監(jiān)督場(chǎng)景，聚焦公款使用廉潔風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)多發(fā)環(huán)節(jié)，整合數(shù)據(jù)、構(gòu)建監(jiān)督模型。
（二）優(yōu)化采購(gòu)審批流程。全面審視檢查影響審批效率的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化OA審批流程推動(dòng)管理提質(zhì)增效的通知》《關(guān)于提高流程審批效率及報(bào)送流程優(yōu)化需求等相關(guān)工作的通知》。加快集中采購(gòu)目錄內(nèi)產(chǎn)品的規(guī)范化采購(gòu)管理，統(tǒng)籌建立辦公家具等供應(yīng)商庫(kù)。修訂采購(gòu)管理辦法及配套制度，強(qiáng)化閉環(huán)管理、優(yōu)化決策、壓實(shí)責(zé)任，制定相關(guān)操作指引及簡(jiǎn)易培訓(xùn)手冊(cè)，強(qiáng)化培訓(xùn)宣導(dǎo)。
（三）持續(xù)完善公司考核體系。優(yōu)化調(diào)整戰(zhàn)略委員會(huì)下設(shè)工作小組，發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化調(diào)整公司戰(zhàn)略委員會(huì)（人才、文化、考核領(lǐng)導(dǎo)小組）下設(shè)機(jī)構(gòu)的通知》，明確考核工作小組成員及職責(zé)。完善公司考核工作相關(guān)制度，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)考核工作的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，梳理公司戰(zhàn)略體系和考核體系，并對(duì)高管及中層正職管理人員開展培訓(xùn)宣講，系統(tǒng)性推進(jìn)考核變革工作。
下一步，財(cái)通證券公司黨委將深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，認(rèn)真落實(shí)中央和省委關(guān)于做好巡視“后半篇文章”的要求，持續(xù)抓好巡視反饋意見的整改落實(shí)，進(jìn)一步鞏固整改成果，以巡視整改成效促進(jìn)各項(xiàng)事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。一是堅(jiān)持久久為功，持續(xù)抓好整改落實(shí)。立足條條有整改、事事有回音、件件有著落，貫通“當(dāng)下改”和“長(zhǎng)久治”，繼續(xù)保持整改工作定力，定期研究調(diào)度整改工作。二是健全長(zhǎng)效機(jī)制，深化鞏固整改成果。總結(jié)整改經(jīng)驗(yàn)，梳理巡視發(fā)現(xiàn)問題的深層次原因，在著力解決當(dāng)前問題的同時(shí)，注重建立長(zhǎng)效機(jī)制，完善公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，堵塞管理漏洞，加快整改成果制度化。三是強(qiáng)化政治引領(lǐng)，推動(dòng)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。深學(xué)細(xì)悟習(xí)近平總書記關(guān)于巡視工作的重要論述，牢牢把握巡視整改的正確方向，從問題看責(zé)任、從現(xiàn)象看本質(zhì)，將巡視整改與公司黨的建設(shè)、業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合，通過巡視整改成效激發(fā)改革創(chuàng)新動(dòng)力，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、提升服務(wù)能力，推動(dòng)巡視成果全面運(yùn)用、深度轉(zhuǎn)化。
歡迎廣大干部群眾對(duì)巡視整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見建議，請(qǐng)及時(shí)向我們反映。聯(lián)系方式：電話0571-81187695；郵政信箱：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈東樓707室；電子郵箱：dwxcb@ctsec.com。
 
 
中共財(cái)通證券股份有限公司委員會(huì)
                       2025年6月17日
    

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