財通證券黨委書記、董事長章啟誠：奮力打造“四型財通”，為推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)財通力量

      
引言
       習(xí)近平總書記高度重視文化建設(shè)，把文化建設(shè)擺在中國式現(xiàn)代化建設(shè)總體布局的重要位置。2019年8月，中國證監(jiān)會印發(fā)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》，明確了加強(qiáng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)的總體方案、具體進(jìn)度和工作保障，行業(yè)文化建設(shè)工作正式啟航。三年多來，在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，浙江轄區(qū)始終突出黨建引領(lǐng)作用，全面統(tǒng)籌監(jiān)管、自律、自治，強(qiáng)化“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，積極構(gòu)建富有浙江特色的證券期貨基金行業(yè)文化體系，全面提升文化軟實力和核心競爭力，合力推動浙江轄區(qū)證券期貨基金機(jī)構(gòu)進(jìn)一步守住合規(guī)底線、進(jìn)一步提升誠信意識、進(jìn)一步提高專業(yè)水平、進(jìn)一步夯實穩(wěn)健基礎(chǔ)。
       虛功實做，久久為功。浙江轄區(qū)證券期貨基金行業(yè)文化建設(shè)藍(lán)圖已經(jīng)徐徐鋪展，筆飛墨染間展現(xiàn)壯美身姿。浙江證監(jiān)局指導(dǎo)浙江證券業(yè)協(xié)會、浙江期貨行業(yè)協(xié)會貼合自身實際、創(chuàng)新方式方法推動浙江轄區(qū)行業(yè)文化建設(shè)，引導(dǎo)轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)深入開展行業(yè)文化綜合治理，厚植金融報國情懷，全面踐行社會責(zé)任，聚焦主業(yè)，穩(wěn)健經(jīng)營，積極融入高質(zhì)量發(fā)展大局。浙江轄區(qū)將以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，賡續(xù)文化血脈，激發(fā)文化力量，固本培元，行穩(wěn)致遠(yuǎn)，全面提升服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效，努力開創(chuàng)證券期貨基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新格局。

財通證券黨委書記、董事長章啟誠
       “文化是一個國家、一個民族的靈魂，文化興則民族興，文化強(qiáng)則民族強(qiáng)?！睂τ谝粋€行業(yè)來說也是一樣，文化是行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的根本保證，是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動力，也是高質(zhì)量建設(shè)國有金融機(jī)構(gòu)的必然要求。
       文化伴隨財通成長，引領(lǐng)財通發(fā)展。一直以來，財通證券堅持以“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化為指導(dǎo)，在傳承中創(chuàng)新，賦予文化新內(nèi)涵新要求。尤其是去年，浙江省委、省政府對財通新時期發(fā)展提出了新的目標(biāo)要求，明確了財通打造一流現(xiàn)代投資銀行的新定位，財通證券公司黨委班子深入調(diào)研、對標(biāo)學(xué)習(xí)，謀劃形成了新時期財通發(fā)展總綱領(lǐng)，即“137N”創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略體系，充分理解行業(yè)文化核心價值觀的深刻內(nèi)涵和“四個敬畏”要求，推動發(fā)展戰(zhàn)略與文化建設(shè)深度融合。在此基礎(chǔ)上，圍繞《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》，以及文化建設(shè)實踐評估相關(guān)要求，完善多層次合規(guī)誠信文化治理體系，制定鞏固推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)三年方案，不斷提升行業(yè)文化的牽引力、感召力和滲透力，為公司戰(zhàn)略發(fā)展提供堅強(qiáng)保障，為高質(zhì)量構(gòu)建行業(yè)生態(tài)體系提供“財通探索”。
       以加強(qiáng)黨建統(tǒng)領(lǐng)為主線，迭代升級文化理念體系。為進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，公司黨委研究建立了以企業(yè)文化建設(shè)委員會為核心的文化治理體系，扎實推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。堅持以黨建為統(tǒng)領(lǐng)，常態(tài)化開展“黨建鑄魂 文化聚心”主題實踐活動，將紅色基因、爭先精神和合規(guī)誠信文化理念融入公司文化體系，全面提振干部員工干事創(chuàng)業(yè)、守正創(chuàng)新的精氣神。聚焦打造“四型財通”（科創(chuàng)型、服務(wù)型、平臺型、變革型）、爭創(chuàng)一流現(xiàn)代投資銀行的戰(zhàn)略目標(biāo)，迭代升級形成了具有時代特色、彰顯行業(yè)擔(dān)當(dāng)、更帶著財通風(fēng)格的文化理念體系，確立了“正和財通、樂跑追夢”的企業(yè)精神，“敬畏、感恩、創(chuàng)新、責(zé)任”的核心價值觀。并以財通文化共識為基，以糾正“十二式”作風(fēng)問題為導(dǎo)向，進(jìn)一步激發(fā)全體財通人轉(zhuǎn)變觀念、重整作風(fēng)。今年以來，結(jié)合主題教育，部署開展了“五個更”作風(fēng)提升三年專項行動和進(jìn)一步強(qiáng)化“服務(wù)大局是財通第一職責(zé)”的意識大討論活動，推動行業(yè)文化理念在廣大員工中更加入腦入心入行，增強(qiáng)戰(zhàn)略定力，保持穩(wěn)健前行。
       以完善制度體系為抓手，持續(xù)建強(qiáng)文化建設(shè)“四梁八柱”。在研究推進(jìn)“變革型財通”建設(shè)中，公司黨委將深入推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)作為其中的重要內(nèi)容，持續(xù)深化制度建設(shè)，推動行業(yè)文化理念及合規(guī)風(fēng)險管理嵌入業(yè)務(wù)發(fā)展的各個環(huán)節(jié)。制定公司年度合規(guī)文化建設(shè)方案，層層簽訂《合規(guī)及廉潔經(jīng)營責(zé)任書》，修訂《執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理辦法》《聲譽風(fēng)險管理辦法》，建立部門負(fù)責(zé)人上合規(guī)廉潔課、內(nèi)部案例警示通報等機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)文化理念及要求在各層級有效落實。出臺《違規(guī)經(jīng)營責(zé)任追究辦法》，對于違反執(zhí)業(yè)行為和廉潔從業(yè)的行為實行“零容忍”，大力營造敬畏規(guī)則的合規(guī)誠信文化。
       以優(yōu)化考核激勵為重點，有效涵養(yǎng)風(fēng)清氣正文化生態(tài)。公司黨委探索創(chuàng)新更加符合行業(yè)文化導(dǎo)向的激勵約束機(jī)制，將“考核激勵、選人用人、職業(yè)操守”作為推動行業(yè)文化建設(shè)的三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在考核體系中強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理、文化建設(shè)等因素。公司積極探索構(gòu)建激勵與約束并重、長期與短期兼顧的制度體系，完善遞延績效獎金管理辦法，避免短期激勵或過度激勵。樹立鮮明的選人用人導(dǎo)向，將廉潔從業(yè)、風(fēng)險控制等文化因素作為中層管理人員選拔任用一票否決事項。完善員工獎懲管理機(jī)制，開展文化類獎項評選，抓典型、樹標(biāo)桿，發(fā)揮榜樣的力量。
       以清廉財通建設(shè)為路徑，壓緊壓實合規(guī)執(zhí)業(yè)和廉潔從業(yè)工作責(zé)任。公司黨委全面支持紀(jì)檢監(jiān)察組履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)職能，優(yōu)化監(jiān)督工作定期會商機(jī)制、聯(lián)合檢查機(jī)制、重大業(yè)務(wù)風(fēng)險聯(lián)合總結(jié)機(jī)制，推動構(gòu)建主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任同向發(fā)力、協(xié)同聯(lián)動的工作格局。以“數(shù)智財通”建設(shè)為抓手，建設(shè)數(shù)智監(jiān)督“一張網(wǎng)”，部署開展集團(tuán)風(fēng)險并表監(jiān)管項目，制定清廉財通“5+N+1”評價指標(biāo)體系，筑牢監(jiān)督防線，壓緊壓實責(zé)任，為行業(yè)文化建設(shè)提供堅強(qiáng)保障。
       以豐富宣傳載體為依托，積極創(chuàng)樹文化建設(shè)特色標(biāo)桿。為充分激發(fā)文化活力，切實提升員工踐行行業(yè)文化建設(shè)要求的積極性、主動性，公司黨委部署開展獨具特色的“愛家護(hù)家發(fā)展家”文化工程，豐富年度“財通日”活動內(nèi)容，傳播行業(yè)正能量，成功入選中證協(xié)行業(yè)文化建設(shè)年報。充分發(fā)揮國家級證券期貨投資者教育基地的平臺作用，積極宣傳合規(guī)誠信文化，以“進(jìn)百校、結(jié)千企、入萬家”為主線，累計開展1500余場投教公益活動，覆蓋投資者15萬余人次，線上宣傳平臺點擊量超132萬人次。精心組織承辦《股東來了》浙江片區(qū)活動，推動片區(qū)注冊人數(shù)超414萬人次，位居四大片區(qū)首位。深入踐行ESG治理理念，持續(xù)開展“一善染心”公益行動，傳遞金融向善力量。
       下一步，財通證券將深入踐行證券行業(yè)榮辱觀，推動行業(yè)文化理念和行為規(guī)范成為全體員工的共同氣質(zhì)和行動自覺，為奮力打造“四型財通”、爭創(chuàng)一流現(xiàn)代投資銀行注入強(qiáng)大動能，更好服務(wù)大局、服務(wù)投資者，爭當(dāng)行業(yè)文化建設(shè)示范標(biāo)桿。
       進(jìn)一步夯實主體責(zé)任和第一責(zé)任，充分發(fā)揮行業(yè)文化建設(shè)“一把手”工程的牽引作用。公司黨委將進(jìn)一步提高行業(yè)文化建設(shè)的主體責(zé)任和第一責(zé)任意識，進(jìn)一步增強(qiáng)與浙商浙企共同體意識，將行業(yè)文化與浙商“四千精神”深度融合，充分發(fā)揮財通在浙江營商環(huán)境優(yōu)化提升中的獨特作用，為浙商浙企提供更多增值服務(wù)、賦能服務(wù)，以文化“軟實力”鍛造業(yè)務(wù) “硬實力”，做浙商浙企自己家的券商，推進(jìn)行業(yè)文化與服務(wù)大局深度融合。
       進(jìn)一步創(chuàng)新管理機(jī)制，深入探索行業(yè)文化建設(shè)監(jiān)督管理新模式。整合紀(jì)檢、合規(guī)等大監(jiān)督體系資源，成立“重點領(lǐng)域‘廉合’監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，在重點領(lǐng)域探索設(shè)立“廉合”監(jiān)督工作小組，推動監(jiān)督下沉、關(guān)口前移，加強(qiáng)重點領(lǐng)域監(jiān)督機(jī)制創(chuàng)新。提升數(shù)智監(jiān)督“一張網(wǎng)”功能，以科技手段提升員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測的及時性、精準(zhǔn)性、有效性，提高執(zhí)業(yè)行為異常情形發(fā)現(xiàn)預(yù)警、核查處理、警示教育閉環(huán)管理效率。
       進(jìn)一步完善制度體系，切實筑牢合規(guī)發(fā)展和員工行為管理屏障。制定《工作人員投資申報細(xì)則》，明確內(nèi)部審查、監(jiān)測和處置機(jī)制，強(qiáng)化關(guān)鍵崗位人員管理，落實《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》相關(guān)要求。修訂《合規(guī)問責(zé)辦法》，細(xì)化分類分層問責(zé)，完善公司獎懲體系。完善員工行為管理制度體系，鼓勵員工踐行行業(yè)文化核心價值觀，恪守職業(yè)道德，對員工違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公司規(guī)章制度以及未履行或未正確履行職責(zé)等行為，嚴(yán)肅追究相應(yīng)責(zé)任。
       進(jìn)一步優(yōu)化激勵約束機(jī)制，積極引導(dǎo)員工樹立正確的價值導(dǎo)向。修訂《員工職級薪酬管理辦法》，制定與風(fēng)險水平、特征及持續(xù)期限相匹配的激勵約束機(jī)制，保障全面風(fēng)險管理的有效落實。謀劃股權(quán)激勵、員工持股計劃等中長期激勵方案，激發(fā)全員能動性。規(guī)范員工績效考核過程管理及結(jié)果應(yīng)用，突出“企業(yè)文化”“價值觀”考核，優(yōu)化黨建、文化、戰(zhàn)略執(zhí)行力、重點工作等內(nèi)容的考核比重，杜絕考核唯業(yè)績論。
       進(jìn)一步強(qiáng)化聲譽風(fēng)險管理，堅決維護(hù)良好的行業(yè)文化形象。加強(qiáng)全員特別是中層及以上人員、重點領(lǐng)域和重點部門的相關(guān)培訓(xùn)，牢固樹立聲譽風(fēng)險人人有責(zé)的意識。強(qiáng)化內(nèi)部管理，定期全面排查可能引發(fā)聲譽風(fēng)險的風(fēng)險源、風(fēng)險點，從源頭上降低發(fā)生聲譽風(fēng)險的概率。迭代升級聲譽風(fēng)險管理數(shù)字化系統(tǒng)，優(yōu)化輿情報告、處置流程，提高危機(jī)響應(yīng)和處置水平。對聲譽風(fēng)險多發(fā)的個別單位建立健全制度體系，加大內(nèi)部追責(zé)問責(zé)力度。
       進(jìn)一步抓好教育培訓(xùn)前置，持續(xù)提升合規(guī)執(zhí)業(yè)和廉潔從業(yè)一體推進(jìn)水平。線上部署《執(zhí)業(yè)行為和廉潔從業(yè)》系列課程，線下開展現(xiàn)場專題培訓(xùn)，提升全員合規(guī)展業(yè)和廉潔從業(yè)意識。抓好“以案為戒”警示教育，總結(jié)行業(yè)監(jiān)管處罰和公司內(nèi)部懲處案例，以案示警、以案為戒。開展特色廉潔文化活動，將廉潔教育、紀(jì)法教育納入“聚才”系列培訓(xùn)必修課程。從嚴(yán)從緊開展執(zhí)業(yè)行為檢查、排查工作，緊盯關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員，聚焦違規(guī)問題多發(fā)、易發(fā)薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測指標(biāo)、邏輯、頻度，堵塞風(fēng)險漏洞。
來源：浙江證券業(yè)協(xié)會

    

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